為創新管理方式，規范檔案行政執法行為，營造公平競爭的發展環境，按照《轉發<關于做好迎接“雙隨機、一公開”監管改革工作落實情況檢查暨編制報送“一單、兩庫、一細則”工作的通知》（雙區編辦發[2017]2號）等文件要求，結合我區檔案工作實際，制定本細則。
指導思想和基本原則
指導思想：認真貫徹落實黨的十八大和十八屆三中、四中、五中全會及習近平總書記系列重要講話精神，按照省和市政府部署要求，加快推進“雙隨機、一公開”監管改革工作，完善配套機制，努力構建公下公開、規范高效的事中事后監管體系，提升監管公平性、規范性和有效性，打造公平競爭的市場環境和法治化、便利化營商環境，促進經濟社會持續健康發展。
基本原則：堅持依法行政，依法推進事中事后監管的規范化，落實檔案行政執法監管責任，推進“雙隨機”抽查制度化、規范化，凡法律法規規章沒有規定的，一律不得擅自開展檢查；堅持公正高效，切實做到嚴格規范、公正文明執法，提升檔案行政執法監管效能，減輕市場主體負擔，優化市場環境；堅持公開透明，實行“陽光執法”，公開隨機抽查事項、程序和結果。
方法步驟
自2017年1月1日起，認真落實行政執法檢查計劃和備案管理制度，實行“雙隨機”抽查，通過搖號等方式隨機抽取執法檢查對象和執法檢查人員，開展檔案行政執法檢查，并不斷提高隨機抽查在檢查工作中的比重，使之逐步成為日常監管的主要方式。
建立健全“兩庫一單”
1、建立市場主體名錄庫。立足職能建立市檔案局監管的市場主體名錄庫，名錄信息包括市場主體的名稱、地址、法定代表人（負責人）姓名、電話等內容，以清單方式明確檢查對象范圍。
2、建立執法檢查人員名錄庫。以市政府法制辦行政執法人員數據庫為基礎，建立健全包括檔案行政執法檢查人員的工作單位、執法范圍、證件編號等信息的執法檢查人員名錄庫。
3、建立“雙隨機”抽查事項清單位，要依照法律法規規章的規定，結合日常監督管理需要，制定“雙隨機”抽查事項清單，明確抽查依據、抽查主體、抽查內容和抽查方式等。并及時向社會公布。
4、實行動態管理，對市場主體名錄庫、檔案行政執法檢查人員名錄庫及“雙隨機”抽查事項清單根據法律法規規章修訂和工作調整、人員變動等情況實行動態管理，及時錄入、更新相關信息，確保檔案行政執法監督對象齊全、監督人員合格、監管事項合法。
（二）規范執法檢查流程
1、積極探索開展聯合檢查。整合部門檢查事項，防止檢查過多和執法擾民。檔案部門內存在多個執法科室，涉及多項檢查事項的，要合理確定檢查事項，對同一市場主體要一次性完成檢查；結合我局檔案工作實際，協調組織相關部門開展聯合抽查，要按照“雙隨機、一公開”要求，制定并實施聯合抽查計劃，對同一市場主體的多個檢查事項，原則上應一次性完成，提高執法效能。
2、合理確定抽查比例和頻次。根據我局經濟社會發展和檔案行政執法監管領域實際情況，合理確定隨機抽查比例和頻次，確保必要的抽查覆蓋面和工作力度。對上級已部署抽查計劃的，下級部門本年度不再安排抽查，防止重復檢查；對已抽查過的市場主體，不再列入當年度抽查名單；對投舉報多、列入經營異常名錄或有嚴重違違紀違規記錄等情況，以及食品藥品安全、環境保護等涉及人民群眾生命財產安全的特殊行業、重點區域的市場主體，要加大隨機抽查比例和頻次；法律法規規章對監督檢查有明確規定的，國務院及國家各部委、省政府、市政府對監督檢查有專門要求的，從其規定；對涉嫌違法被投訴舉報行為的檢查，依法進行。
3、合理選擇檢查方式，抽查可以采用實地檢查、書面檢查和網絡監測等方式，注重運用云計算和大數據等信息化手段。抽查中可委托相關專業機構開展相關工作，依法委托第三方產生的費用，按照“誰委托、誰付費”的原則，由委托方支付，納入部門預算。
4、如實記錄檢查情況，依法對被抽查市場主體檔案工作實施檢查，要如實填寫檢查記錄表，做到全程記錄，并逐步推廣運用電子化手段，實現執法全過程留記錄、責任可追溯。
5、依法處理違法違規行為。對抽查發現的檔案違法違規行為，要依法依規處理，形成有效震懾，增強市場主體守法的自覺性。
6、及時公示抽查及處理結果。檔案行政管理部門要對抽查結果的合法性、準確性和及時性負責，將抽查情況及查處結果錄入在被抽查市場主體的公示信息中，向社會公示，接受社會監督。對抽查結果正常的市場主體，自抽查結束之日起20個工作日內向社會公示，對抽查有問題的市場主體，區分情況依法做出處理并向社會公示；對檢查中發現的不屬于本部門職責范圍的違法違規行為，要將案件線索移送相應監管部門依法處理，涉嫌犯罪的，移送公安司法機關處理；市場主體拒絕接受抽查或在接受抽查中隱瞞真實情況、弄虛作假的，由相應監管部門依法處理，并記錄在市場主體公示信息中，向社會公示；上級檔案行政管理部門抽查的市場主體可依法委托相應下級檔案行政管理部門進行檢查，但處理違法違規行為及抽查情況，查處結果的公示仍由上級檔案行政管理部門做出。
（三）建立健全配套工作機制
1、形成統一市場監管信息平臺。加強同級政府各部門之間、檔案部門上下級之間檔案行政執法監管信息的互聯互通，依托市場主體信用信息公示系統，整合形成統一的監管信息平臺。
2、健全“雙隨機、一公開”抽查與社會信用體系銜接機制。建立健全市場主體誠信檔案、失信聯合懲戒機制和黑名單制度，將隨機抽查結果納入市場主體的社會信用記錄。
三、工作要求
（一）加強組織領導。加強隨機抽查監管工作的統籌協調，建立健全相應工作機制，充實并合理調配一線檔案行政執法檢查力量，加強跨部門協調配合，不斷提高檔案行政執法檢查水平。切實把“雙隨機”抽查監督落到實處。
（二）嚴格落實責任。進一步增強執法責任意識，大力推廣“雙隨機”抽查，公平、有效、透明地進行事事事后監管，切實履行法定監管職責。
（三）嚴格抽查紀律。對被抽取的市場主體實施檢查時，不得妨礙市場主體正常的生產經營活動，不得索取或收受市場主體的財物，不得謀取其他利益。對抽查監管工作中失職瀆職和違紀的，要依法依紀嚴肅處理。
（四）加強宣傳培訓。“雙隨機”抽查是事中事后監管方式的探索和創新，要結合市政府及本細則的工作要求，積極與上級部門溝通，加大宣傳力度，加強執法人員培訓，轉變執法理念，探索完善“雙隨機”抽查監管辦法，不斷提高執法能力。
（五）做好信息反饋。根據本工作細則要求，明確實施“雙隨機”抽查的任務安排和時間進度。加強統籌協調，抓好督促落實，總結交流經驗，務求推廣“雙隨機”抽查工作取得實效，把簡政放權、加強事中事后監管改革向縱深推進，為盤錦經濟社會發展營造良好氛圍和環境。
